券商合规小兵：
一周期货监管动态
第6期
何兆飞
2月4日-2月10日
目录
第一部分 监管动态
【期货交易】
一、广期所发布关于公布工业硅期货做市商名单的公告
二、郑商所发布关于动力煤期货2402合约有关事项的公告
三、上期所发布关于调整锡期货品种相关合约交易手续费的通知
【期货交割】
一、上期所发布关于同意山东高通物流有限公司调整启用库容的公告
二、郑商所发布关于中粮艾地盟粮油工业（菏泽）有限公司、河南濮阳皇甫国家粮食储备库变更名称的公告
三、郑商所发布关于增设指定棉花交割仓库的公告
四、上期所发布关于同意宝武集团鄂城钢铁有限公司“鄂钢”牌热轧带肋钢筋在我所注册的公告
五、上期所发布关于同意上海远盛仓储有限公司暂停交割仓库资格的公告
六、中金所发布关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
【科技监管】
证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》等4项金融行业标准
【违规处理】
一、广期所发布关于1月异常交易行为查处情况的通告
二、中金所发布关于1月采取自律监管措施情况的公告
三、上期所发布监查月度信息（1月）
【综合工作】
一、郑商所发布关于开展“稳企安农 护航实体”—期货服务中小企业主题活动（第1期＜总第12期＞）的通知
二、中期协发布关于开展度期货经营机构服务实体经济优秀案例征集活动的通知
三、上期所发布关于公布度优秀分析师（团队）评选结果的通知
第二部分 法律法规跟踪
【科技监管】
证监会发布【第3号公告】《证券公司场外业务资金服务接口》等4项金融行业标准
第三部分 监管处罚案例
【违规交易】
大商所发布关于对某客户采取限制开仓自律管理措施的决定
【违规从业】
江苏证监局发布江苏证监局关于对朱某某采取出具警示函行政监管措施的决定（〔〕20号）
01
监管动态
【期货交易】
一、广期所发布关于公布工业硅期货做市商名单的公告
根据《广州期货交易所做市商管理办法》等相关规定，经严格评审，广州期货交易所现公布工业硅期货做市商名单如下（以公司名称首字笔画排序）：广发商贸有限公司 广期资本管理（上海）有限公司 中信中证资本管理有限公司 中信建投证券股份有限公司 中期国际风险管理有限公司 方顿物产（重庆）有限公司 兴证风险管理有限公司 国投安信（上海）投资有限公司 浙江永安资本管理有限公司 银河德睿资本管理有限公司 特此公告。（2月6日，广期所网站）
二、郑商所发布关于动力煤期货2402合约有关事项的公告
经研究决定，现将动力煤期货2402合约有关事项公告如下：
一、交易保证金标准和涨跌停板幅度
交易保证金标准为50%，涨跌停板幅度为10%。按规则规定执行的交易保证金标准和涨跌停板幅度高于上述标准的，仍按原规定执行。
二、交易限额
非期货公司会员或者客户单日开仓交易的最大数量为20手。单日开仓交易数量是指非期货公司会员或者客户当日在单个期货合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。实际控制关系账户组单日开仓交易的最大数量按照单个客户执行。套期保值交易和做市交易的开仓数量不受交易限额限制。
对于第一次超过交易限额的非期货公司会员或者客户，郑州商品交易所将采取暂停开仓不低于5个交易日的监管措施，累计两次超过交易限额的，将采取暂停开仓不低于1个月的监管措施。情节严重的，按照《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定处理。特此公告。（2月7日，郑商所网站）
三、上期所发布关于调整锡期货品种相关合约交易手续费的通知
经研究决定，自2月10日交易（即2月9日晚夜盘）起：锡期货SN2303、SN2304、SN2305合约日内平今仓交易手续费调整为18元/手。特此通知。（2月8日，上期所网站）
【期货交割】
一、上期所发布关于同意山东高通物流有限公司调整启用库容的公告
近日，我所收到山东高通物流有限公司的相关申请材料。根据《上海期货交易所指定交割仓库管理办法》等有关规定，经研究决定：一、同意山东高通物流有限公司位于山东泰安市高新区长城路699号铝期货交割仓库启用库容由1万吨调整至2万吨；地区升贴水为贴水50元/吨。二、自公告之日起启用，各有关单位应高度重视，切实做好各项工作，确保交割业务的正常有序进行。（2月6日，上期所网站）
二、郑商所发布关于中粮艾地盟粮油工业（菏泽）有限公司、河南濮阳皇甫国家粮食储备库变更名称的公告
郑州商品交易所指定花生期货交割厂库“中粮艾地盟粮油工业（菏泽）有限公司”现更名为“中粮油脂（菏泽）有限公司”，联系人与联系方式保持不变。郑州商品交易所指定花生期货、强麦期货车（船）板交割服务机构“河南濮阳皇甫国家粮食储备库”现更名为“河南濮阳皇甫国家粮食储备库有限公司”，联系人与联系方式保持不变。特此公告。（2月6日，郑商所网站）
三、郑商所发布关于增设指定棉花交割仓库的公告
经研究决定，增设阿克苏益康仓储物流有限公司为郑州商品交易所指定棉花交割仓库，自2月10日起开展棉花期货交割业务。具体信息如下。
仓库名称：阿克苏益康仓储物流有限公司 仓库简称：阿克苏益康 仓库编号：0339 联系地址：新疆阿克苏地区新和县北工业园区 邮政编码：842100 联系人：张勇 联系电话：13565121678 传真：0997-8123233 升贴水：-50元/吨 阿克苏益康仓储物流有限公司的期货交割棉注销提货时，如选择铁路出库，由阿克苏益康仓储物流有限公司承担仓库至新和站的短驳费用。特此公告。（2月7日，郑商所网站）
四、上期所发布关于同意宝武集团鄂城钢铁有限公司“鄂钢”牌热轧带肋钢筋在我所注册的公告
近日，我所收到宝武集团鄂城钢铁有限公司报送的商品注册申请资料，根据《上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定》等有关规定，经我所实地注册检查和抽样检验，宝武集团鄂城钢铁有限公司生产的“鄂钢（图形商标）”牌热轧带肋钢筋符合我所螺纹钢期货标准合约中规定的各项要求。经研究决定：一、同意宝武集团鄂城钢铁有限公司“鄂钢”牌热轧带肋钢筋HRB400E牌号产品在我所注册。二、自本公告发布之日起，上述产品可用于我所螺纹钢期货标准合约的履约交割。……
特此公告。（2月8日，上期所网站）
五、上期所发布关于同意上海远盛仓储有限公司暂停交割仓库资格的公告
近期，我所收到上海远盛仓储有限公司报送的相关申请材料。基于市政动迁，根据《上海期货交易所指定交割仓库管理办法》等有关规定，经研究决定：一、同意上海远盛仓储有限公司暂停位于上海市宝山区蕴川路2508号 的天然橡胶和纸浆期货交割仓库资格。二、自公告之日起，上海远盛仓储有限公司暂停开展我所指定交割仓库的各项业务。特此公告。（2月10日，上期所网站）
六、中金所发布关于提示股指期货和股指期权合约交割相关事项的通知
根据我所交易规则及其相关实施细则规定，沪深300股指期货、上证50股指期货、中证500股指期货、沪深300股指期权、中证1000股指期货、中证1000股指期权、上证50股指期权的最后交易日为合约到期月份的第三个星期五，最后交易日为国家法定假日或者因异常情况等原因未交易的，以下一交易日为最后交易日，即IF2302合约、IH2302合约、IC2302合约、IO2302合约（合约月份为2月的沪深300股指期权合约）、IM2302合约、MO2302合约（合约月份为2月的中证1000股指期权合约）、HO2302合约（合约月份为2月的上证50股指期权合约）的最后交易日为2月17日。
股指期货合约最后交易日价格涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。最后交易日即为交割日，交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价（计算结果保留至小数点后两位），交割手续费按照交易所有关规定收取。股指期权合约每日（含最后交易日）价格涨跌停板幅度为上一交易日标的指数收盘价的±10%。最后交易日即为交割日，交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价（计算结果保留至小数点后两位），行权（履约）手续费按照交易所有关规定收取。
请各会员单位加强风险控制，做好相关风险提示与风险管理工作，确保市场平稳运行。特此通知。（2月10日，中金所网站）
【科技监管】
证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》等4项金融行业标准
近日，证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》《证券期货业机构内部接口 账户管理》《证券期货业机构内部接口 资讯数据》《证券期货业信息系统渗透测试指南》4项金融行业标准，自公布之日起施行。
《证券公司场外业务资金服务接口》金融行业标准明确了证券公司开展场外资金服务的业务流程及场景，并定义了业务报文的格式、要素、接口形式，适用于证券公司场外资金结算系统与结算用户之间的数据交换。标准的制定实施将有利于提升证券公司场外业务资金服务的自动化水平，为实现场外业务的资金动态监测监管提供条件，对进一步规范场外业务发展起到积极促进作用。
《证券期货业机构内部接口 账户管理》和《证券期货业机构内部接口 资讯数据》2项金融行业标准，分别规范了机构内部账户管理业务系统及资讯数据业务系统的数据接口，通过梳理核心业务模块之间的数据交互场景，对数据接口的数据字段、数据格式、数据交互协议提出了相关要求，对行业机构高效建立内部信息系统、实现跨平台资源共享具有指导意义。
《证券期货业信息系统渗透测试指南》金融行业标准提供了一套通用的信息系统渗透测试框架，为在渗透测试策划、设计、执行、结果以及风险管理等环节，保障测试质量、控制安全风险提供了操作指南。标准的实施将有利于规范行业机构安全、稳定地开展渗透测试工作，强化信息系统安全运行保障，提高行业网络安全防护能力，助力资本市场平稳运行。
下一步，证监会将继续推进资本市场信息化建设，着力做好基础标准制定工作，促进行业信息交换、信息安全等领域标准研制，不断夯实科技监管基础。
【第3号公告】《证券公司场外业务资金服务接口》等4项金融行业标准。（2月10日，证监会网站）全文见链接：
网页链接
【违规处理】
一、广期所发布关于1月异常交易行为查处情况的通告
为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，广州期货交易所持续对异常和违规交易行为进行查处。1月份查处情况如下：处理异常交易行为5起，包括自成交超限1起、频繁报撤单超限4起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示。特此通告。（2月6日，广期所网站）
二、中金所发布关于1月采取自律监管措施情况的公告
为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对违反交易所规则的相关行为采取自律监管措施。1月情况如下：处理大额报撤单超限行为4起，自成交超限行为3起，频繁报撤单超限行为4起，共涉及客户15名。对11名客户采取限制开仓措施，对4家会员采取电话提示措施。处理违反交易限额行为4起，对涉及的8名客户采取限制开仓措施。处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为2起，对涉及的2名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。特此公告。（2月6日，中金所网站）
三、上期所发布监查月度信息（1月）
上期所1月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为21起，其中自成交超限19起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示27次，将2个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次，并对其中1名客户采取限制开仓监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面，对112组323个客户进行实际控制关系认定，对6组14个客户进行实际控制关系协查。违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，涉嫌相互交易1起，实际控制关系未申报2起，违反交易所持仓管理规定1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源1月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为1起，系自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示1次。实际控制关系账户认定与协查方面，对54组114个客户进行实际控制关系认定。违规交易处理方面，本月上期能源未发现涉嫌违规交易线索。上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。（2月7日，上期所网站）
【综合工作】
一、郑商所发布关于开展“稳企安农 护航实体”—期货服务中小企业主题活动（第1期＜总第12期＞）的通知
为发挥期货市场功能，满足中小企业多元化风险管理需求，助力产业高质量发展，郑商所将与中国中小企业协会、中国期货业协会联合于2月9日-4月27日举办“稳企安农 护航实体”—期货服务中小企业主题活动（第1期＜总第12期＞）。
二、中期协发布关于开展度期货经营机构服务实体经济优秀案例征集活动的通知
为深入贯彻党的二十大精神，引导期货经营机构更好地发挥期货市场功能服务实体经济，协会现组织开展“度期货经营机构服务实体经济优秀案例征集活动”，现将有关事项通知如下：
一、征集方式
期货公司在规定日期前向协会自主报送。期货公司子公司（风险管理公司、资产管理公司、境外子公司等）符合要求的案例由期货公司筛选、汇总、统一报送。每家期货公司报送案例数量总数不限，但同类业务（服务）模式限报案例数量不超过3个。
二、征集范围
征集案例主要包括：（一）期货经营机构围绕大宗商品生产流通全环节，发挥期货市场发现价格、管理风险、配置资源功能，加强期现联动，推动上下游、产供销一体衔接取得较佳效果的服务模式；（二）期货经营机构发挥专业优势支持疫情影响严重地区和行业恢复发展的典型做法与案例；（三）产业链企业客户（特别是中小企业、上市公司）参与套期保值等管理风险取得较佳效果，期货经营机构针对此类产业客户提供的相关专业支持与服务案例；（四）期货经营机构引导农业龙头企业、农村合作社、家庭农场等新型农业经营主体参与期货市场套期保值，实现农业稳产保供有关案例；（五）其他具有创新性、引领性，取得突出成效、具有社会影响力的案例。请期货公司严格按照报送说明、模板进行填报（详见附件）,并于3月3日前通过协会自律服务系统报送。（2月9日，中期协网站）全文见链接：
网页链接
三、上期所发布关于公布度优秀分析师（团队）评选结果的通知
为加强会员单位投研队伍建设，提升期货市场服务实体经济的能力，我所开展了度上海期货交易所、上海国际能源交易中心优秀分析师（团队）评选，得到了会员单位的积极参与。现公布评选结果。希望各会员单位和优秀分析师再接再厉，不断提高投研能力和市场服务水平，为促进实体经济高质量发展作出更大贡献！附件：度优秀分析师（团队）评选获奖名单（2月10日，上期所网站）全文见链接：网页链接
02
法律法规跟踪
【科技监管】
证监会发布【第3号公告】《证券公司场外业务资金服务接口》等4项金融行业标准
现公布金融行业推荐性标准《证券公司场外业务资金服务接口》(JR/T 0273—)、《证券期货业机构内部接口 账户管理》(JR/T 0274—)、《证券期货业机构内部接口 资讯数据》(JR/T 0275—)、《证券期货业信息系统渗透测试指南》(JR/T 0276—),自公布之日起施行。（2月7日，证监会网站）全文见链接：
网页链接
03
监管处罚案例
【违规交易】
大商所发布关于对某客户采取限制开仓自律管理措施的决定
某客户于2月7日，在液化石油气期货pg2311合约上频繁报撤单第3次达到交易所处理标准，按照《大连商品交易所异常交易行为管理办法》的规定，大商所决定对该客户采取限制其在液化石油气期货pg2311合约上开仓1个月的自律管理措施。（2月7日，大商所网站）
【违规从业】
江苏证监局发布江苏证监局关于对朱某某采取出具警示函行政监管措施的决定（〔〕20号）
经查,5月27日至今,你担任上海D期货有限公司M营业部负责人,截至11月底,你同时担任W国际贸易(上海)有限公司的监事,上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第二十八条第二款“期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。”的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四十四条第二项的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。（2月6日，江苏证监局网站）
资料下载
合规周报链接：
网页链接
提取码：vf0h
特别申明
1、本微信公众号性质为公益，纯属玩票，只为交流，力求原创，如有不妥，敬请告知，我们立即删除。
2、合规小兵设立qq交流群，从qq群衍生出大经纪、大资管、大投行、大投资、金融法务、反洗钱、公募基金（前述群采取严格管理并收取一定金额的群费），以及ABS、衍生品、信用业务、证券咨询投顾、托管业务、异常交易、适当性、金融科技、信息隔离墙、个人信息保护、廉洁从业、声誉风险、操作风险、信用风险、全面风险管理、期货等十多个内控专业微信群。想加入相应群的，请咨询贵司内控人员，熟知群规，通过他们邀请入群。
3、欢迎大家积极投稿（邮箱156473549@），传播，但文责自负。文中观点仅代表作者观点，与小编和小编的朋友们无关、无关、无关！！！
4、坚持原创，十分不易。未经授权，侵权必究。如果觉得本文还有点价值，欢迎在右下角点赞，通过右上角转发，在文章正下位置点击喜欢作者或钟意作者进行打赏。
财联社：
【广期所公布工业硅期货做市商名单】财联社2月6日电，广期所公布工业硅期货做市商名单如下，广发商贸有限公司、广期资本管理（上海）有限公司、中信中证资本管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、中期国际风险管理有限公司、方顿物产（重庆）有限公司、兴证风险管理有限公司、国投安信（上海）投资有限公司、浙江永安资本管理有限公司、银河德睿资本管理有限公司。
