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证券公司 证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务 违反法律 行政法规的 中

时间:2023-09-11 02:57:24

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证券公司 证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务 违反法律 行政法规的 中

问题补充:

1.[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规的,中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有( )。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令暂停新增客户Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD

答案:

参考答案:B

参考解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定做出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

证券公司 证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务 违反法律 行政法规的 中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有( )。Ⅰ.责令增加内部合规检查

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