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( ) 中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。A.1月B.7月

时间:2021-06-02 19:47:23

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( ) 中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。A.1月B.7月

问题补充:

1.[单选题]( ),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。A.1月 B.7月 C.1月 D.7月ABCD

答案:

参考答案:B

参考解析:7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度,设立合规总监和合规部门,强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查,有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为,迅速改进、完善内部管理制度。

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