文章来源微信公众号： 股海睿道
交易，看上去很简单，一买一卖就结束了，不需要学习专门的知识，什么人都能完成，进入门槛也很低，只要有少量的资金，比如1万，去期货公司开个户，就能从事交易工作。但是，只要进入门槛低的行业，淘汰率必然高，所以大多数人其实是不适合做交易的，用不了多长时间，就会被市场淘汰。
要成为一名专业水平高的医生，至少需要上5年大学，实际临床；要成为一名出色的律师，也需要如此长的时间，优秀的医生和律师收入是很高的，那么，没有接受过专业训练的交易员，凭什么刚进入市场，就想获取利润，难道就不需要学习很长时间吗？
交易与其他高收入工作相比，是学习成本相当高的工作，需要付出真金白银，3到5年时间，到底需要多少钱，因人而异，但这个数目，绝对超出想以交易为生的人的承受能力，也就是说，仅此资金成本，就会淘汰大多数人，还有，对交易本身没有热忱的人，只是幻想通过交易赚大钱的人，是不可能在市场上长期坚持下去的，因为你做的是自己不喜欢的工作，遇到困难会退缩，最后会放弃。
对交易有热忱，就是你有没有期待工作日的到来，急着想去工作，能不能每天都按时上班（特殊情况除外），记得以前在统计局上班，领导要求早晨签到，而且自己来的早，比大多数员工来的早，我的一个同事，真的是每天都能早到，打扫卫生，很简单的的事情，可我就做不到，不能准时上班，不想打扫卫生，而且不想走进办公室，感觉很压抑。现在我明白了：每天早到，表明的是一种态度，一种精神状态，一个对自己工作没有热忱的人，是不可能数年如一日的每天早到，同样，对交易没有热忱的人，是不可能数年如一日的潜心研究市场，认真总结交易记录，度过一个又一个迷茫，突破一个又一个障碍，最终会被市场淘汰。
对交易有热忱，就不会在意一次交易结果的盈亏，在意的是每一次交易做的是否正确，正确的交易不一定盈利，盈利的交易不一定正确，尤其是不正确的交易取得盈利，对交易员的危害更大，会使交易员犯同样的错误，这些错误会给交易账户带来巨大的风险。只有专注于交易本身，对交易有热忱，才能克服这个总是数钱的毛病，带来好的交易效果。
对交易有热忱，其实从事的就是自己喜欢的工作。如果交易员最感兴趣的就是交易，那么，还有什么困难不能克服，还有什么障碍不能跨越，做自己喜欢做的工作，会想方设法做的完美，所以，优秀的交易员一定对交易有热忱，缺乏热忱，就不会优秀。
交易不是赛跑，而是拳击。市场会挥动铁拳痛击你，竭尽全力打败你。但要想获胜，你必须在12回合的结束钟声敲响时安然无恙地站立在拳台上。
新手们在设计交易系统的时候，总想靠历史检验找到一个所向无敌的超级系统。
在很多时候，我们会因为掌握不到足够的信息而无法作出有把握的决策。原因就在于数据的缺乏。
任何稳健的交易策略都有两大特征：分散化和简化。说到这两大要素对稳健性的贡献，我们的大自然提供了最好的例子。
有些法则会加剧对特殊市场条件的依赖性，尽可能地减少这类法则就是简化的要诀。
加强系统的稳健性有两大要点，一是确保系统法则能适应各种不同的市场状况，二是让系统保持简明，不容易受市场变化的影响。
你可以通过增强系统适应不同市场状况的能力来提高系统的稳健性。这样的系统有超强的适应性，就像是自然界中的那些有能力在多变环境中生存下去的生物体。
复杂的系统之所以变得这样复杂，一般是因为系统开发者们总想添加新的法则，利用他们所注意到的某些市场状况或行为。
长久来看，简单的系统更有生命力。
柯蒂斯一针见血地说，重要的不是交易系统，而是交易者贯彻交易系统的能力。
人类会在决策过程中走很多捷径，正是这一点使人类变成了非常无效率的决策者。
常见洗盘手法
一、横盘式洗盘
横盘式洗盘也叫作“平台式洗盘”，它是指主力将股价控制在一个很窄的范围内，即将股价维持在一个区域，形成一段很长时间的横盘状态。这样长时间的横盘状态，就会消磨跟主力者的意志和信心，同时又可以让一些有远见的投资者进场，这样就能成功地完成筹码的换手，提高市场的平均成本，达到主力的洗盘目的。
横盘式洗盘，在K线图中反映出来往往为一条横线或长期的整理平台。从成交量来看，在平台整理过程中，成交量呈递减的状态，即在整理平台上没有或很少有成交量放出，成交清淡，成交价格也极不活跃；随着新增资金的陆续入场，成交量也逐步呈现出放大的状态，与前一阶段的成交量遥相呼应，形成圆弧底形态，股价也开始缓慢上扬。
如果散户投资者识别了横盘式洗盘的个股，持股者在股价放量滞涨时可择高先行退出；在股价缩量整理时，保持观望；在放量突破时，再度买入。场外持币者，可在股价突破整理平台后再介入。
图4-8 横盘式洗盘实例
维维股份（600300）中，主力通过横盘整理的方式，对该股进行了洗盘。在洗盘过程中，股价维持了一定的震荡幅度，但整体上股价保持在一个平台上运行。在洗盘过程中，股价和成交量都表现得非常低迷，股价呈现出上下两难的局面，这样长时间的横盘，严重消磨了持股者的信心。3月20日，股价突破这个横盘整理平台，同时当日成交量也出现放量现象，说明主力结束了洗盘，开始进入拉高阶段，此时前期卖出或场外的人都可以在这时买入。
横盘式洗盘一般出现在大市上升的时候
横盘式洗盘较多地出现于大市上升的时候，因为大市上升，市场相对比较活跃，股票出现普涨，面对个股牛皮盘整的走势，很多跟主力者有强烈的换股欲望，往往会失去持股耐心，使主力达到洗盘震仓的目的。
二、边拉边洗式洗盘
边拉边洗式洗盘，是指主力将洗盘与拉升融为一体，在拉升的过程中，同时进行洗盘。这种洗盘方法就是主力先将股价拉高，然后停止做多，此时短线的升幅已经很大了，为了将持股信心不坚定的投资者洗出，主力于是在高位抛出一小部分筹码，使股价出现回落走势，但同时主力又不会让股价下跌太多，让股价始终还是处于上涨趋势，这就好诱骗场外的持币者介入，这样筹码就完成了一进一出，得到充分交换，同时主力又锁定了长线筹码，为他日后大幅拉升股价减轻了压力，可谓一举多得。
主力采用这种边拉边洗式洗盘的最大特征就是化整为零，少吃多餐，他们任由散户在盘中自由换手。散户投资者若确认了这种洗盘方式，可在股价远离短期移动平均线时，择高先行退出；在股价接近短期移动平均线时，择低介入。也可以根据上升趋势线或轨道线进行买卖的判断，当股价触及上升趋势线或轨道线的上沿时，卖出做空为宜；当股价触及上升趋势线或轨道线的下沿时，买入做多为宜。
图4-10 拉边洗式洗盘实例
乐凯胶片（600135）的股价从7月5日开始上涨，在上涨的过程中，股价整体上呈现出阶梯形上升的形态，股价每被拉高一个阶梯后，就会有一段回落整理的过程，并且每次回落的低点都在不断地抬高，每次拉高的高点也在不断地提高。在回落的过程中，成交量逐渐缩小，而在拉高的过程中，成交量是逐渐放大的，也是主力采用的边拉边洗式洗盘方式。
主力在完成吸筹任务后,通常并不会立即启动股价,主力还要选择合适的拉升时机,同时还要通过盘面来感受跟风盘和抛盘的大小,也就是我们常说的拉升前的试盘动作,主力通过试盘来决定下一步的操作。除了通过试盘来感知跟风盘的大小外,主力启动股价前通常还要洗盘,所谓洗盘,顾名思义,清理在低位跟进的散户,股票市场中不乏有一部分能看懂主力吸筹的投资者和在低位跟进的普通投资者,而主力只允许少部分人跟风,而且跟风资金不能过大,以避免主力在拉升途中,跟风资金出货,增加主力的拉抬成本。如果跟风资金过大被主力发觉,主力会使用各种手段将其驱逐出局。
主力拉升前有必要洗出低位跟风盘,使普通投资者的成本比自己高,主力洗盘的目的即是把在低位跟进的持股者清理出局,同时让新资金进场,通过换手,抬高普通投资者的持股成本,以减轻拉升过程中的抛压。在洗盘过程中,操盘手通常会对技术图形进行破坏,或大幅震荡,或放量下跌,或急速冲高回落,以及大单压盘等各种手段,来达到洗盘的目的。
洗盘阶段伴随成交量的逐渐缩小,卖盘越来越少,主力继续砸盘子已没有多大意义,同时还有丢失筹码的风险。在股价启动之前,成交量往往出现大幅度萎缩迹象,随着洗盘阶段进入尾声,股价出现上涨迹象,成交量才开始逐步放大,形成价升量增的走势,均线系统开始转好,呈现向上发散迹象。
主力资金的操盘手法往往会很隐秘，难以发现主力资金的动态，但是通过密切观察成交量和K线图的变化，也能发现主力资金留下的蛛丝马迹，这样我们就可以有效识别主力资金操盘的手法，并且跟随主力资金的脚步制订正确的操作策略。
主力拉升前试盘往往有以下四种方法：
一、长上影线试盘
当天在盘中主力资金以大单买入的方式发起进攻，在短时间内迅速拉高股价，测试拉升过程中的抛压盘，如果市场跟风盘资金较轻，且上方抛压明显，成交量迅速放大，主力资金则盘中撤出买盘资金，观察卖盘抛压状态。
因此当天最常见的走势为冲高回落。若试盘时股价涨幅较小，成交量温和放量，则后市开启拉升行情的概率较大，如果试盘时股价彻底翻绿，且成交量出现异常倍量，则意味着短期内主力资金不会发起上攻，维持震荡走势。
长上引线试盘的情况：
该股票在区间内震荡运行的时候，多次发起试盘，只到第三次试盘成交量处于微幅放量的状态时，才出现第四根K线的突破走势，说明前两次试盘抛压较大，主力仍耐心洗筹等待时机，直到达到足够的控盘力度后，才发起上攻，走出单边上涨行情。
二、长下影线试盘
长下影线试盘，是主力资金为了寻求强支撑位，测试股价跌透了没有。主力在盘中故意向下砸盘至技术支撑位，看股价回撤到低位时是否有资金进场抢筹，如果多次下探均呈现反抽的迹象，这说明下方支撑力坚实，股价已经跌无可跌，适合建仓收集筹码。
同时也可迫使部分投资者因害怕亏损而恐慌性抛出低价筹码，达到再次吸筹的目的。向下试盘时，只要收回关键支撑位即为结束试盘。
该股在地不经过长期整理以后，形成重要底部支撑区域，随后股价深度下探到该区域底部位置，买盘力量表现较强，迅速收复下跌空间，至收盘时间股价收于支撑位上方，对于这样的个股，大家可以跟随建仓，把握后期上升行情。
三、涨停试盘
主力主要通过封涨停的方式，观察盘中抛盘量与跟风资金量的对比情况，分析和判断筹码的稳定度。
这种方式的涨停，股价往往不会太快的进入连续拉升走势，涨停后悔维持两三个交易日的整理，直到封单力量强势，甚至后期会出现连板行情。
股价启动前每次涨停后都会迅速回调，前前后后经历了四次涨停试盘，第五次涨停后才开始真正拉升。
四、打压挖坑试盘
主力不断向下用大单砸盘，用意是测试下方买盘力量的强弱。可以使得部分短线投资者因害怕巨大亏损而抛出，主力趁机在较低价再次悄悄买入。
打压挖坑试盘的过程中，成交量持续萎缩。当出现地量结构时，往往宣告试盘动作结束。
该股在回调至60日线附近之后猛烈打击，快速击穿60日线，但是在打压的过程中量能却是大幅萎缩的，随后快速收回60日线，明显的挖坑走势，挖坑结束后股价连续上涨。
主力资金吸筹时通常会先试盘，试盘就是主力资金利用手中的筹码和资金对盘口进行试探性进攻，通过试盘查看股票的筹码分布情况和场外资金的动向，为自己的下一步行动指明方向。
试盘的方法有很多，但是从方向上来分，本质上只有打压试盘和拉高试盘两种情况，前者是测试压力位，后者是测试支撑位。
打压试盘是主力资金通过把股价向下打压，可以查看市场跟风的抛盘有多少，测试市场筹码的稳定程度及持股者的信心和容忍度，同时也可以测试出市场的承接力量又多大，看出有无机构或大户进场等状况。
拉高试盘是主力资金将股价拉升到某一高位之后再放任其发展，以此来测试市场接单和抛单的状况。
若接单较多则表示买盘跟风踊跃，市场看好该股，如果抛盘较多则表示外部浮筹较多，筹码不稳定；若是接单多抛单也多，则说明浮动筹码不稳定但市场看好者众多。
概率性和完备性
做投机是有概率的，不管能力有多强，分析有多详尽，最终都会有一定成功的概率，和一定失败的概率，没有人能够保证单一次的投资能够取得百分百成功。
不同的是，厉害的人单次投资成功的概率会高一些，普通人单次投资成功的概率会低一些，例如有的人能够做到70%的成功率，有的人只能做到30%的成功率。
如果从单次成功率来看，高手之间的差距并没有那么明显，例如成功率70%和成功率65%的人，两个人站在一起，你就很难分辨出谁更高明一些，但是从长期复利来看，差别就很大了。
说成收益率会更加直观一些，例如年均收益30%的人，和年均收益25%的人，以十年为单位差距就很大了。
年均30%的人，十年复利是13倍，年均25%的人，十年复利是9倍。
如果把时间拉长到三十年，年均30%的人，三十年复利是2619倍，年均25%的人，十年是807倍，这就已经不是一个量级的投资者。
微小的投资能力差别，产生了巨大的长期结果差距，可见提升个人投资能力到底有多重要，这才是你的投资生涯中最重要的投入。
学习各种投资的理论知识和交易方法，有很大的一个作用就是在提高单次投资成功的概率，而不是寻找一种必胜法。
那么，市场到底有没有必胜法呢？
理论上讲是没有的，但事实上就是有人一直都在赚钱，对于他们来说，市场就是提款机，他们是如何做到的？
因为他们选择了一直都站在大概率的一方，大概率使得他们的投机生涯无限接近于必胜法。
大家要注意，前面讲的是单次投资成功的概率，并不是最终的结果。
长期投资是由无数个单次投资构成，最终的结果还跟资金管理有关。
下面分三种情况来说明：
1、假设单次投资成功的概率是90%，但如果每一次都奔着最后一次的态度去做投资，每次都是满仓满杠杆投入，不是生就是死，那么从概率上讲，赌十次能够赢九次，输一次，但是输的那一次就足够让你破产。
单次投资成功的概率是90%，那肯定是非常聪明的人才能做得到，然而就算是最聪明的人，如果没有合理的资金管理原则，最终也会因为小概率的失败而破产。
历史上那些投机大师因为信心膨胀，投入的杠杆过大而导致破产的比比皆是，破产并不代表他们能力不强，能力强也不代表他们就能够取得最终的投资成功。
2、假设单次投资成功的概率是55%，每一次都把亏损控制在5%以内，按照极端的假设，出现连续亏损10次的情况，总仓位会亏损40%，但是连亏10次的概率只有万分之三。
所以，即使你出现连亏十次的极端情况，后面再继续按照55%的胜率向上走，只要有足够的时间，依然能够实现长期盈利。
也可以这样说，只要你单次成功的概率大于50%，理论上就能够通过合理的资金管理和风险管理，做到总体上无限接近零风险的长期投资。
当然，这只是理论上的完美，并非事实上的完美，理论指导实践，在实践中你能够做到几成，这就因人而异了。
但如果连理论上的完美都做不到，实践中就只能是盲人摸象。
有一种人例外，那就是天生吃这口饭的天才，他们只靠直觉，不需要理论，但是这种人也只是存在于理论上，实际上我并没有见过。
这样思路就很明确，个人的努力方向，就是努力提高自己单次投资的成功率，同时提高自己的资金管理能力，和风险管理水平。
3、假设单次投资成功率低于50%，例如是30%，如果你只做一次投资，一次性梭哈，后面就收手不干了，你还是有30%的赢面。
如果你是立足长期投资，挣了钱还会继续投入，那么不管你是每次都梭哈，还是每次只投入1%，最终结果都是无限接近于0。
如果按照投资者平均智商分布来划分，处于平均智商线以下的人当然不适合做投资，但处于平均智商线以上的人也不一定适合做投资。
例如单次投资成功的概率很厉害的人，如果风险管理做的不好，他可能在短期内能够挣到很多钱，但是从长期看总会反复栽跟头，账户资金曲线也是反反复复的，一样不能成功。
单次投资成功概率不高，只是略高于50%，但是能够做好资金管理，性格稳重，立足长远，他的资金曲线很可能就是缓慢上涨的，长期看也是赢家。
所以，市场上赢家的素质从来不仅取决于智商，更是取决于个人的综合素质。
也可以说，只要智商处于中等水平以上，资金管理，风险管理做的好的人，一样有可能取得巨大的成功，而资金管理，风险管理能否做得好，这个跟个人的性格，个人修养有关。
相反的，聪明人思维跳跃，往往不喜欢呆板的机械化操作，不尊重概率，在投机市场往往会吃亏。
当然，最好的方式，是稳中求进，在安全的基础上，选择一种成功概率高的交易方法，然后长期坚持下去。
即使是这样，以上理论依然存在着很大的问题，例如在概率上，很多人就存在着很大的误区。
概率并不是一种先验性的东西，而是一种结果。
投资成功的概率代表的是过去，是对过往的一个总结，并不代表着未来，因为在往后的每一次买入，你并不知道你这一次买卖成功的概率有多大，能否继续维持先前的概率。
所以对于未来的单一次投资来说，过往的概率没有任何意义，并不是你前面投资成功的概率是70%，这一次投资成功的概率就是70%。
未来的每一次投资都是独立的，每一次投资都必须具备完备的分析，完备的投资逻辑，对风险和收益做出全面的衡量才可以做出最终的投资决策，这就是投资的完备性。
或者说，每一次的投资决定，都是在追求最优的风险收益比，并不是在追求一种赢钱的概率，就像做事情就要力求做的最好一样的道理，赢钱的概率只是最终结果的一种客观显现。
这里面存在着明确的因果关系，用过去的概率去决定未来的投资就是本末倒置了。
分析过往投资成功的概率是对过去的总结，例如你过往的投资，在哪些地方赔钱的概率更大，哪些地方赢钱的概率更大，赔钱的原因是什么，挣钱的原因是什么，哪些地方需要改进，以此来提升你自己的投资能力，这才是研究概率的意义。
毫无疑问，制定了规则，就必须严格执行，否则，就是空谈，规则就失去了存在的意义。
严格执行自己制定的规则，完全地自律，是艰难的一环，在我刚入股市的初期，曾迷失于频繁交易，导致资金的亏损，我身边，也有很多朋友曾经或者目前仍然缺乏足够的自律，并为此而苦恼万分。在资本市场，执行之难，难在依靠完全的自律，自我约束。因为人，是理性和非理性的综合体，非理性的一面，总是自觉或不自觉地企图来破坏我们理性的思维。
但我们必须克服这一关，做到严格自律，否则，永远无法跨入成功者行列。而这个过程，涉及到修养，需要时间的积累，需要不断的自我心理强化。
巴菲特说：当适当的气质与适当的智力结构相结合时，你就会得到理性的行为。
《十年一梦》作者青泽说，投资者在金融领域的最终命运，深层次的原因取决于一个投机者的综合素质，这就是一个投机者的人生修养和境界。
“截断亏损，让盈利奔跑！”，是华尔街名言，耳熟能详，也是每个交易员的追求。但在实际的交易活动中，很多人却是：“赚就跑，赔就守。”究其原因，还是因为没有建立完整的顺势、止损、规则、执行力的理念。
不知道趋势判断，也就不可能做到顺势，逆势交易必遭遇频繁的、不必要的止损。
不善止损，就可能深套，股市遇到大熊就大亏，股市则可能导致爆仓。
没有规则，没有建立有约束的交易机制，就可能情绪化交易，冲动性地频繁追涨杀跌，亏损也就是必然。
有了规则，却没有执行力，一切都等于零。
只有做到了顺势、止损、规则、执行力，才可能逐渐向投资的最高境界---无为、无我靠拢。（投资的最高境界是无为）
