第二章
双重预防体系建设工作程序主要包括成立领导小组；组建工作机构；全员培训；划分和确定风险点；风险辨识；风险分级；制定风险分级管控措施；编制风险管控岗位责任清单（台账）；排查隐患；治理隐患；持续改进等内容。双重预防体系建设工作程序见下图1。
2.1 策划和准备
2.1.1 建立工作机构
企业应在现有的安全生产组织机构基础上，根据自身情况专门或合署成立由主要负责人牵头的双重预防体系建设工作机构，负责制定完善本企业双重预防体系建设相关工作制度和工作方案。
双重预防体系建设工作机构的组成人员应至少包括企业主要负责人、主要技术负责人、各部门负责人和一名熟悉风险评估工作的人员。企业也可以聘请安全专家或注册安全工程师协助开展双重预防体系的建设工作。
安全生产责任制是安全生产工作的基本制度，是落实我国的"安全第一，预防为主，综合治理"安全生产方针，遵循安全生产法规建立的各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程中对安全生产层层负责的制度。安全生产责任制是企业岗位责任制的一个组成部分，是企业中最基本的一项安全制度，也是企业安全生产、劳动保护管理制度的核心。
风险分级管控制度、隐患排查治理制度是建立在安全生产责任制基础上的安全管理制度。
风险分级管控制度应明确风险辨识管控工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各部门、各岗位风险分级管控落实情况纳入安全绩效奖惩。
隐患排查治理制度应明确隐患排查治理工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各部门、各岗位隐患排查治理落实情况纳入安全绩效奖惩。
2.1.2 人员培训
企业应对双重预防体系建设所需的相关知识开展分层次、有针对性的人员培训。
企业应明确人员培训的责任部门、目标、内容、对象、时间，细化保障措施。
企业应强化对专业技术人员的培训，使专业技术人员具备双重预防体系建设所需的相关知识和能力，能够对企业员工进行内部培训并带领员工以正确的方法开展工作。
企业应组织对全体员工开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使全体员工掌握双重预防体系建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、评价和管控的能力。
2.1.3 资料收集
开展风险辨识前应准备的基础资料：
（1）国家现行相关法律、法规、标准、规范；
（2）安全管理方面，如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等
（3）原辅材料、中间产品和产品的理化特性；
（4）区域位置图、总图、工艺布置图等相关图纸；
（5）作业现场和周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）；
（6）详细的工艺、装置设备说明书和流程图；
（7）相关工艺、设施的安全分析报告；
（8）主要设备清单及其布置；
（9）设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置方案；
（10）设备运行、检修、试验及故障记录；
（11）本企业及相关行业事故案例；
（12）相关风险管理资料。
2.2 风险辨识评估
2.2.1 风险点划分原则
（1）设施、部位、场所、区域
应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。
（2）操作及作业活动
应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
2.2.2 危险源及其风险类型辨识
应在资料收集的基础上划分范围和对象，辨识危险源，分析和确定可能发生事故类别，就是通常所说的风险类别。
一种危险源可能有一种或多种风险。例如一氧化碳气体同时具有火灾、爆炸、中毒三种风险。
不同地方的多个危险源可能具有相同种类风险。例如不同地方、不同型号的电动机都有触电和机械伤害的风险。
为方便风险辨识，企业可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的原则，将本单位分解为若干个相对独立的单元，划分出辨识范围和对象。
风险辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找本单位生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险有害因素存在的部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类型见
生产系统的风险辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、作业人员及作业活动，充分考虑设备设施正常运行状态、超载运行状态、紧急停止状态、维修维护状态下的危险有害因素；充分考虑地理环境变化、地质条件变化、气象条件变化形成的危险有害因素，分析风险危害出现的条件和可能发生的事故或者故障类型。
风险辨识重点应考虑以下四个方面：
（1）能量的种类和危险物质的危险性质；
（2）能量或危险物质的能量；
（3）能量或危险物质意外释放的强度；
（4）意外释放的能量或危险物质的影响范围。
针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。常见的事故原因即隐患见下表2。
表2 常见隐患（事故原因）描述
序号
隐患类别
隐患（事故原因）描述
1
人的不安全行为
（1）操作错误，忽视安全，忽视警告；
（2）造成安全装置失效；
（3）使用不安全设备；
（4）手代替工具操作；
（5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；
（6）冒险进入危险场所；
（7）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）
（8）在起吊物下作业、停留；
（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；
（10）有分散注意力行为；
（11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用；
（12）不安全装束；
（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误；
（14）作业前联系确认不到位；
（15）其他。
2
物的不安全状态
（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；
（2）设备、设施、工具、附件有缺陷；
（3）设备或工具布局问题；
（4）个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官防护用品、听力防护用品、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；
（5）其他。
3
不良环境
（1）照明光线不良；
（2）通风不良；
（3）作业场所狭窄；
（4）作业场地杂乱；
（5）交通线路的配置不安全；
（6）操作工序设计或配置不安全；
（7）地面滑；
（8）贮存方法不安全；
（9）环境温度、湿度不当；
（10）其他。
4
管理缺陷
（1）技术和设计上有缺陷；
（2）教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识；
（3）劳动组织不合理；
（4）对现场工作缺乏检查或指导错误；
（5）没有安全操作规程或不健全；
（6）没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力；
（7）其他。
（1）人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。
（2）物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。
（3）不良环境应考虑内部环境和外部环境。
（4）管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。
2.2.3 风险（危险程度、危险度）评估方法
（1）作业活动危险源及其风险（危险程度、危险度）应采用作业危害分析法（JHA）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件1。
（2）设备设施危险源及其风险可采用安全检查表分析法（SCL）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件2。
（3）对于复杂的工艺企业可委托专业安全技术服务机构采用危险与可操作性分析法（HAZOP）等方法进行评估。
2.2.4 发生事故后危险源及其风险的重新辨识评估
在以往的经验和科学推断得知，从已发生的事故中，尤其是轻微事故、未遂事故中获取的危险源信息对安全管理工作来说非常重要。根据海因里希法则，如果在发生未遂事故或轻微事故后，能够及时找到根本原因，消除事故隐患，就可以避免严重事故的发生。从另一个角度来说，从未遂事故等轻微事故中发现危险源是对我们进行事前危险源辨识、风险评估的有效补充。因为危险源是动态变化的，不是静止不变的。因此，企业应当明确事故定义、事故报告流程，并对员工充分培训，确保员工能及时报告未遂事故等轻微事故，作为危险源获取的一个重要途径。企业以此作为切入点，发现新的危险源，对其进行重新风险辨识和评估，并采取有效措施消除事故隐患，达到最终事故预防的目的。
2.2.5 重大危险源辨识
严格按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安监总局40号令）和《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）要求，针对重大危险源开展辨识评估,企业不具备重大危险源安全评估能力时应聘请专家团队与公司技术管理人员对现有控制措施进行可靠性评估，分析存在问题，制定安全管控措施和应急处置措施。
企业应建立重大危险源档案，设置重大危险源监控系统，并按照有关规定向所在地的安全监管部门和有关管理部门备案。
重大危险源管理流程图，见图2。
图2 重大危险源管理流程
通过多种方法辨识，彻底掌握生产活动中的危害因素底数，做到系统、全面、无遗漏，并形成岗位风险辨识管控清单（见下表3），每年进行定期更新完善，实现危险源的动态识别。
表3 岗位风险辨识管控清单
序号
场所/设备/活动
风险描述
事故风险类型
风险评估
管控措施
管控责任主体
可能性大小（L）
暴露频繁程度（E）
结果严重程度(C）
风险值（D）
风险等级
标志颜色
强化管控层级
责任部门
责任人
1
变配电室
雨、雪及小动物进入室内破坏绝缘层或绝缘不良， 导致触电或火灾事故。
火灾触电
较大风险
橙色
配电室耐火等级不应低于二级；室内地面应采用防滑、不起尘的耐火材料；变压器、高压开关柜、低压开关柜操作地面应铺设绝缘胶垫。
采光窗、通风窗、门、电缆沟等处应设置防止雨、雪和小动物进入的阻挡设施。
长度大于 7m 的配电室应设两个出口，门应为防火门，且向外开；金属门或包铁皮门应作保护接地。
部门级
水电部
XXX
2
砂轮机
砂轮有裂纹或防护罩缺损，导致破碎的砂轮飞出伤人。
