中证协福建辖区举办投资者管理与投诉处理培训班

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中证协福建辖区举办投资者管理与投诉处理培训班

各会员单位:

为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与福建省证券期货业协会定于10月28日联合举办“福建辖区证券公司分支机构及营业部投资者适当性管理与投诉处理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

辖区证券公司分管机构及营业部相关业务骨干

二、培训内容安排

(一)财富管理与投资者适当性管理

1.北美财富管理特征

2.中国财富管理与高净值客户现状

3.KYC了解你的客户之五大基本工具

4.财富管理之七步销售流程

5.投资者适当性管理

(二)客户投诉处理经验交流

1.客户投诉纠纷处理工作的重要性及特点

2.处理客户投诉的目标及原则

3.处理客户投诉纠纷过程中的要点

4.处理投诉纠纷时需要注意的风险防范

5.无效投诉和有效投诉的处理

6.营业部客户投诉处理工作要点及方式

7.营业部员工投诉处理中的正确心态

8.营业部常见案例分析

三、培训师资

1.广发证券潮州潮枫路营业部总经理 胡南山

2.兴业证券厦门湖滨南路营业部总经理 刘伟杰

四、培训时间和地点

时间:10月28日(1天)

地点:福建省福州市西湖宾馆

五、培训要求

(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。

(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

六、培训费用及报名方式

具体报名及缴费事宜请咨询福建省证券期货业协会。

联系人:冯美珍、邓长祺

联系电话:0591-83519651、83519523

中国证券业协会

福建省证券期货业协会

10月11日

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